컴플라이언스

사전검토

재원자산운용은 고객재산의 보호를 위해 관련법규 및 내부통제기준의 준수 여부를 정기적으로 점검 , 교육하고 있으며 고객 재산을 운용하는 과정에서 관련법규,

운용가이드라인 등의 위반이 발생하지 않도록 지속적인 모니터링을 통해 관련 법규 및 규정을 준수하도록 엄격히 관리합니다.

리스크 관리를 최우선 원칙으로 하는 재원자산운용은 집합투자재산의 건전성을 유지하고 고객의 신뢰를 증진시키기 위하여 집합투자재산 운용 및 업무 처리과정에서 단계별로 위험 관리 체계를 수립하여 리스크를 체계적으로 관리합니다.

1. 이해상충 요인 점검

2. Risk관리 시스템 체계화

3. 관련부서와 사전협의 통한 Risk관리 시스템 구축

1. Watch-List에 따른 상시 모니터링

2. Risk관리부서 수시 모니터링

3. 관리정보시스템 활용하여 Risk 분산

1. Risk 경고 상황시 전사적 Risk 관리

2. 위기상황 발생시 이사회 소집등 즉각적 대응

3. 재발방지 대안수립 및 업무개선 등 후속조치